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证券经纪业务的()主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律 行政法规和监管部门规章

2020-11-27 01:31:13 问答库 阅读

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证券经纪业务的()主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险
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参考答案

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考点:经纪,业务