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下列符合中国证监会《证券公司合规管理试行规定》的说法有()。A.合规总监可以由业务部门负责人

2022-08-13 22:22:42 问答库 阅读 199 次

问题详情

下列符合中国证监会《证券公司合规管理试行规定》的说法有()。
A.合规总监可以由业务部门负责人兼任
B.合规总监按规定履行了制止和报告责任,合规风险发生后依然要承担责任
C.在业务、产品和机构上可以向实施了有效合规管理的公司倾斜
D.证券公司未能实施合规管理,出现违法违规行为的,可依法对负有责任的董事采取监管措施

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

正确答案:D

考点:证券公司,证监会