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下列关于银行合规管理的说法 正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题A合

2020-11-28 03:37:23 问答库 阅读

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下列关于银行合规管理的说法,正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题


A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规教育


B董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工意识


C建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导


D建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度


E董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决



参考答案

题库:
考点:银行,上半年