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下列选项中 可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有()。A.推荐

2020-11-27 05:47:26 问答库 阅读

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下列选项中,可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有()。
A.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行
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参考答案

题库:
考点:情形,人员