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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的 派出机构应当区别情形 对其采取

2020-11-08 21:44:09 问答库 阅读

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
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参考答案

题库:
考点:证券公司,情形