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询价对象有下列()情形之一的 中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A.财务公司成立两年

2020-09-30 09:56:46 资格考试 阅读

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询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A.财务公司成立两年以上,注册资本不高于3亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录

B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C.未按时提交年度总结报告

D.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

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考点: