参考答案

参考答案：

答1：股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：

(1)股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行;

(2)公司股本总额不少于人民币5000万元;

(3)开业时间在3年以上，最近3年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者《公司法》实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算;

(4)持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总数超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上;

(5)公司最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;

(6)国务院规定的其他条件。

答2：

(1)上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。

(2)公司章程符合《公司法》的规定。

(3)配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定。

(4)前一次发行的股份已经募中，募集资金使用效果良好，本次配股距前次发行间隔一个完整的会计年度(1月1日~12月31日)以上。

(5)公司上市超过3个完整会计年度的，经注册会计师核验，公司最近3个会计年度加权平均资产收益率平均不低于6%;扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据;设立不满3个会计年度的，按设立后的会计年度计算。

(6)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。

(7)本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到超过同期银行存款利率水平。

(8)配售的股票限于普通股，配售的对象为股权登记日登记在册的公司全体股东。

(9)公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募中股份后其股份总数的30%，公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受30%比例的限制。

(5%+11%+10%)÷=8.6%>6%

因净资产收益率8.6%大于6%,故符合配股条件