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中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司合规理念 合规文化的建设作出了相

2022-08-13 22:24:27 问答库 阅读 199 次

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中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司合规理念、合规文化的建设作出了相关规定,下列说法中不属于该规定的是()。
A.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识
B.按照该规定,合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动
D.证券公司全体工作人员都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

正确答案:C
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。

考点:证券公司,证监会