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目前我国金融机构已将法律与合规风险作为重要的风险来源来管理 法律与合规风险管理摆上了日益重要

2022-08-13 22:28:03 问答库 阅读 199 次

问题详情

目前我国金融机构已将法律与合规风险作为重要的风险来源来管理,法律与合规风险管理摆上了日益重要的位置。关于我国商业银行法律与合规风险管理进程描述错误的是()。
A.最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部,增加合规风险管理职能,设立首席合规官
B.2005年初,中国建设银行总行法律事务部设立合规处,专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C.2004年中国工商银行设立了内控合规部,负责法律与合规风险管理,后又分设为法律事务部和合规事务部
D.2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部,负责法律风险和合规风险的管理请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

正确答案:B
2003年初,中国建设银行总行法律事务部设立合规处,专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查;2005年8月单设合规部,负责合规风险管理事务。

考点:风险,法律