A-A+

中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司的合规部门与合规人员作出了相关规

2022-08-13 22:10:21 问答库 阅读 199 次

问题详情

中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司的合规部门与合规人员作出了相关规定,下列表述错误的是()。
A.证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
B.证券公司聘任合规总监,应当从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上
C.证券公司聘任合规总监,应当取得证券公司高级管理人员任职资格;熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D.证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

正确答案:B
证券公司聘任合规总监,应当从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

考点:证券公司,证监会