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高级管理层应有效管理商业银行的合规风险 下列哪()项不是它的合规管理职责。A:任命合规负责人

2018-11-19 05:41:22 招录考试 阅读

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高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列哪()项不是它的合规管理职责。

A:任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B:贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C:每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

D:制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

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