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证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款,或暂停自营业务半年至一年

2019-09-17 20:40:42 其它问题 阅读

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证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚()

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.私自转让会员席位

E.委托其它证券公司代为买卖证券

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

题库:
考点:业务,证券公司,席位,轻重