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证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员 有下列行为()之一或对该行为负有直接责任或直

2022-06-10 10:14:07 问答库 阅读

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证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员,有下列行为()之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的,除依法给予行政处罚外,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
A.制造、传播虚假信息、市场传言或者以虚假信息、市场传言为依据向客户提供投资咨询,严重损害投资者利益的
B.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
C.利用内幕信息为机构、个人或他人获取利益的
D.个人累计2次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

题库:
考点:行为,咨询机构