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证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖

2020-06-05 22:03:26 其它问题 阅读

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证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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参考答案

题库:
考点:客户,人员,证券,证券公司