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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的.责令改正,给予警告,

2020-05-03 22:42:12 其它问题 阅读

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可:

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

题库:
考点:客户,规定,业务,证券公司