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证券公司从事资产管理业务 违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《实施细则》的有关规定

2022-02-24 12:53:46 问答库 阅读

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证券公司从事资产管理业务,违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《实施细则》的有关规定,有下列()情形之一的,应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。
A. 未经批准委托其他机构或者个人代为推广集合资产管理计划
B. 通过固定交易单元进行交易
C. 未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D. 超出投资范围和比例进行投资 此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

题库:
考点:证券公司,业务