A-A+

证券经纪业务的()主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律 行政法规和监管部门规章及规范性文件

2022-02-24 11:56:41 问答库 阅读

问题详情

证券经纪业务的()主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险 请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

题库:
考点:经纪,业务