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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为 可能使证券公司受到法律

2022-02-21 05:58:21 问答库 阅读

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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.法律、行政法规
B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范
D.自律规则此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

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题库:
考点:证券公司,经纪