A-A+

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构 其对证券经纪业务的监管包括()A.制定会员与客户所应

2022-02-18 06:56:16 问答库 阅读

问题详情

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

题库:
考点:经纪,业务