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证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。A.不按规定存放 管理客户的交易结算资金 违反规

2022-02-17 22:10:26 问答库 阅读

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证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。
A.不按规定存放、管理客户的交易结算资金,违反规定动用客户的交易结算资金和证券
B.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同,或者未在业务合同中载入规定的必备条款
C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

题库:
考点:经纪,情形