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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的 派出机构应当区别情形 可对其采取下列措施()

2022-02-16 08:23:21 问答库 阅读

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施()。
A.向其出具监管关注函,并抄送公司主要股东
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

题库:
考点:证券公司,情形