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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定 机构办理执业证书申请过程中 弄虚作假 徇私舞弊 故

2022-02-16 06:10:01 问答库 阅读

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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。
A.中国证券业协会;3万元以下
B.中国证券业协会;5万元以下
C.中国证监会;3万元以下
D.中国证监会;5万元以下请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

题库:
考点:管理办法,证券业