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李某 系某证券公司的从业人员 根据证券法规定 李某的下列哪些行为不符合法律规定?()  A.

2022-02-11 12:18:21 问答库 阅读

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李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?()

  A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

  B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

  C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让

  D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了

参考答案

题库:
考点:证券公司,证券法