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证券公司有下列行为的 视情节轻重给予警告 没收非法所得 罚款 或暂停自营业务半年至一年的处罚

2022-02-11 03:24:36 问答库 阅读

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证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚()
A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

参考答案

题库:
考点:轻重,证券公司