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41 . 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易

2021-10-11 23:21:21 资格考试 阅读

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41 . 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易 , 且无充分证据证明已依法实现有效隔离的 , 依照 《 证券法 》 的规定 , 责令改 正 ,没收违法所得,并处以 () 的罚款。

A . 10 万元以上 30 万元以下

B . 30 万元以上 50 万元以下

C . 10 万元以上 100 万元以下

D . 30 万元以上 60 万元以下

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考点: