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《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上 对证券公司高管人员的监管制度

2021-09-09 11:09:26 资格考试 阅读

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《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上,对证券公司高管人员的监管制度作的规定是()。

A.证券公司可以设独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B.在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面,防止高管人员无资格任职

C.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

D.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时,国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利

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参考答案

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