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证券公司从事证券经纪业务 客户资金不足而接受其买人委托 或者客户证券不足而接受其卖

2021-03-18 19:57:34 资格考试 阅读

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证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。()

A.正确

B.错误

C.放弃

参考答案

考点: